單選選擇題

11、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中不正確的是()。

A、應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

B、不得提供虛假、誤導性信息

C、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

D、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

正確答案： D

【老師解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。因此，D項說法錯誤，其余三項說法正確。

12、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

A、業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—分支機構

B、業(yè)務決策機構—董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

C、董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

D、業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會

正確答案： C

【老師解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。

13、禁止內幕交易的主要措施是()。

A、嚴格把關

B、責任到人

C、法律制裁

D、行業(yè)自律

正確答案： A

【老師解析】禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關措施。

14、證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔()責任。

A、刑事

B、民事

C、侵權

D、違約

正確答案： B

【老師解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。

15、證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是()。

A、委托人

B、證券經(jīng)紀商

C、證券交易所

D、證券交易對象

正確答案： D

【老師解析】證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

16、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

C、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

正確答案： C

【老師解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

17、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。

A、網(wǎng)上查詢

B、書面查詢

C、電話查詢

D、營業(yè)場所公示

正確答案： C

【老師解析】證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

18、證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入()業(yè)務范疇。

A、投資銀行

B、商業(yè)銀行

C、中央銀行

D、非銀行

正確答案： A

【老師解析】證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。

19、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專項資產(chǎn)管理計劃。

A、收益性

B、流動性

C、償還性

D、返還性

正確答案： B

【老師解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專項資產(chǎn)管理計劃。

20、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是()。

A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B、客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

C、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

正確答案： D

【老師解析】信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。

【請掃描上方二維碼，關注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！