組合選擇題

61、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。Ⅰ.證券公司的年度報告Ⅱ.董事會報告Ⅲ.制度與人員的檢查Ⅳ.財務(wù)報表附注等的檢查

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】非現(xiàn)場檢查主要是通過手工或計算機(jī)系統(tǒng)對證券公司上報的年度報告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計分析，通過分析及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括:①證券公司的年度報告;②董事會報告;③財務(wù)報表附注;④與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

62、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在()內(nèi)。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

63、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是所有上市交易的股票和債券Ⅱ.具體對象是特定價格的證券Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格波動性的特點(diǎn)Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格平穩(wěn)性的特點(diǎn)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： D

【老師解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對象的廣泛性:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是所有上市交易的股票和債券，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。同時，特定價格的證券是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象，而同一種證券在不同時點(diǎn)上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格波動性的特點(diǎn)。

64、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的()。Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機(jī)制Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】Ⅰ項，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

65、關(guān)于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是()。Ⅰ.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格Ⅲ.要求會員按季編制庫存證券報表Ⅳ.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報證券交易所備案

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】Ⅲ項應(yīng)為要求會員按月編制庫存證券報表;Ⅳ項應(yīng)為報中國證監(jiān)會備案。

66、上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的()等財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營能力Ⅱ.未來發(fā)展前景Ⅲ.當(dāng)年每股收益Ⅳ.次年每股收益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十九條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續(xù)經(jīng)營能力、未來發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

67、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

68、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有()的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.價格變動性Ⅲ.保密性Ⅳ.權(quán)威性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。同時，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、上市公司經(jīng)營業(yè)績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理因素、主管部門的政策及調(diào)控措施等多種因素影響，經(jīng)常漲跌變化。同一種證券在不同時點(diǎn)會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點(diǎn)。

69、發(fā)行人在哪些情況下需要聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):①首次公開發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

70、第28號準(zhǔn)則與第1號準(zhǔn)則相比，編制和披露的主要差異包括()。Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： C

【老師解析】與第1號準(zhǔn)則相比，第28號準(zhǔn)則編制和披露的主要差異表現(xiàn)在:①招股說明書封面。增加要求披露招股說明書封面，應(yīng)明確提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險。②概覽。增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)。③風(fēng)險因素。要求增加對創(chuàng)業(yè)板上市公司在經(jīng)營業(yè)績、內(nèi)部管理、控制(權(quán))、行業(yè)等相對特殊的風(fēng)險。④業(yè)務(wù)與技術(shù)。增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。⑤未來發(fā)展與規(guī)劃。增加要求發(fā)行人審慎分析說明未來發(fā)展及在增強(qiáng)成長性和自主創(chuàng)新方面的情況。⑥附件。增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見。

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