第21題下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票

B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

C.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票

D.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日

【正確答案】A

【答案解析】采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

第22題下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序

B.證券公司人員招聘流程

C.股東大會(huì)召集程序

D.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序

【正確答案】D

【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第23題法人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。

A.警告

B.降職

C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

D.停薪留職

【正確答案】A

【答案解析】違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以上的罰款。

第24題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的()。

A.獨(dú)立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

【正確答案】A

【答案解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

第25題證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括()。

A.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

【正確答案】A

【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

第26題下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是()。

A.年滿20周歲，本科文化

B.年滿20周歲，高中文化

C.年滿20周歲，初中文化

D.年滿18周歲，大專文化

【正確答案】C

【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力人的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試，即一般從業(yè)資格考試。

第27題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

A.10

B.7

C.5

D.15

【正確答案】D

【答案解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

第28題證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事、高級(jí)管理人員

C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

D.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

【正確答案】B

【答案解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

第29題關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持

【正確答案】C

【答案解析】C項(xiàng)描述的是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

第30題發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【正確答案】B

【答案解析】發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

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