單項選擇題

61.(　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

62.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

63.科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

64.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測犯

C.原因犯

D.過程犯

65.下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報告

C.年度業(yè)務(wù)報告

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

66.發(fā)起人在(　　)日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。

A.10

B.30

C.60

D.90

67.證券公司辦理(　　)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.非限定性資產(chǎn)管理計劃

D.限定性資產(chǎn)管理計劃

68.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的是(　　)。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨公司可以對外擔(dān)保

D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

69.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由(　　)進(jìn)行托管。

A.資產(chǎn)托管機構(gòu)

B.資產(chǎn)管理機構(gòu)

C.證券托管機構(gòu)

D.證券管理機構(gòu)

70.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

單選題參考答案及解析

61.A【解析】一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

62.A【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

63.A【解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

64.A【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

65.A【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

66.B 【解析】參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。

67.A【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

68.B【解析】參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。

69.A【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進(jìn)行托管。

70.A【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項說法錯誤。

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