單選題

191.下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是(　　)。

A.客戶信用資金臺賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

192.(　　)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務

B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務

D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

193.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

C.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

194.申請設立有限責任公司應向公司登記機關提交的文件不包括(　　)。

A.公司法定代表人簽署的設立登記申請書

B.董事會指定代表或者共同委托代理人的證明

C.公司章程

D.股東的主體資格證明或者自然人身份證明

195.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為(　　)萬元人民幣。

A.50

B.100

C.200

D.500

196.申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券交易所

C.國務院授權的部門

D.省級人民政府

197.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

198.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向(　　)投資者進行推介和詢價。

A.網(wǎng)上

B.網(wǎng)下

C.內部

D.外部

199.證券經(jīng)紀業(yè)務(　　)是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。

A.證券經(jīng)紀商的中介性

B.業(yè)務對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權威性

200.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行(　　)手續(xù)，否則即為違約。

A.變更

B.交割

C.轉賬

D.托管

單選題參考答案及解析

191.B【解析】融資融券業(yè)務賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

192.B【解析】上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

193.C【解析】參見《刑法》第一百八十二條規(guī)定。

194.B【解析】申請設立有限責任公司應向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(5)股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件及其相關非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告。(6)股東的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)公司法定代表人任職文件和身份證明。(9)企業(yè)名稱預先核準通知書。(10)公司住所證明。(11)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

195.B【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

196.B【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

197.B【解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

198.B【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

199.B【解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

200.B【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔的義務。

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