單選題

421.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　　)內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作書面報告，并予公告。

A.10

B.5

C.3

D.1

422.下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責的說法中，錯誤的是(　　)。

A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

423.下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

A.單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令

B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當按照職務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督

424.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔民事責任

B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責令改正，并處以警告、罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰

425.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

A.2

B.3

C.4

D.5

426.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

427.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加(　　)組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

428.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)個月。

A.3～6

B.6～12

C.3～9

D.3～12

429.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用(　　)。

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

430.發(fā)行人不得有在最近(　　)個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

選擇題參考答案

421.D【解析】參考《中華人民共和國證券法》第九十四條規(guī)定。

422.D【解析】D項說法錯誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

423.D【解析】D項說法錯誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則、對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督”。

424.D【解析】D項說法錯誤，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

425.D【解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的。保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

426.D【解析】財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。

427.D【解析】財務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓.接受后續(xù)教育。

428.D【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

429.D【解析】對于證券交易的方式《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

430.D【解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

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