單選題

1.1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由( )推薦，由( )審核，( )核準(zhǔn)。

A. 主承銷商，證券業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會

B. 主承銷商，發(fā)行審核委員會，中國證監(jiān)會

C. 中國證監(jiān)會，主承銷商，發(fā)行審核委員會

D. 發(fā)行審核委員會，證券業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會

正確答案：B

解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(以下簡稱“發(fā)審委”審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

2.以下掛牌要求最高的是( )。

A. 中小企業(yè)板塊

B. 新三板

C. 區(qū)域股權(quán)市場

D. 券商柜臺市場

正確答案：A

解析：場外交易市場的特征之一是掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求，更加關(guān)注企業(yè)的成長性。我國的場外交易市場主要由銀行間交易市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)等幾個部分構(gòu)成。

3.( )負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資者保護(hù)基金及向證券投資者保護(hù)基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

A. 中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B. 證券交易所

C. 中國證券業(yè)協(xié)會

D. 中國證監(jiān)會

正確答案：D

解析：證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

4.證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了( )的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。

A. 發(fā)行與回購

B. 籌資與投資

C. 一級市場與二級市場

D. 投資與并購

正確答案：B

解析：證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地解決了資本的供需矛盾。

5.證券投資者是指通過買入證券而進(jìn)行投資的各類( )。

A. 上市公司和基金

B. 證券公司和銀行

C. 企事業(yè)法人和境外投資者

D. 機(jī)構(gòu)法人和自然人

正確答案：D

解析：證券投資者是證券市場的資金提供者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。

6.金融市場的主要參與者不包括()。

A. 政府部門

B. 金融機(jī)構(gòu)

C. 公益組織

D. 個人

正確答案：C

解析：金融市場的參加者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。政府部門通過發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。(3)金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行等。(4)個人。個人是市場上的資金供應(yīng)者。

7.下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述，錯誤的是( )。

A. 國內(nèi)首家證券交易市場

B. 交易采用電腦自動撮合成交的方式

C. 上海證券交易所成立于1992年11月26日

D. 交易時間為每周一至周五

正確答案：C

解析：上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項錯誤。

8.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

A. 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B. 我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C. 中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

D. 政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

正確答案：D

解析：從各國的具體實踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

9.通過()的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

A. 場外發(fā)行

B. 交易所發(fā)行

C. 網(wǎng)下發(fā)行

D. 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

正確答案：D

解析：通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

10.證券交易所在每個交易日( )，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

A. 16:00前

B. 收市后

C. 22:00前

D. 開市前

正確答案：D

解析：證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

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