選擇題

31.公司債券采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后( )個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

A. 3

B. 1

C. 10

D. 5

正確答案：D

解析：采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時披露更新后的債券募集說明書，并在每期發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

32.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為三類，其中既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金可稱為( )。

A. 收入型基金

B. 系列基金

C. 平衡型基金

D. 增長型基金

正確答案：C

解析：根據(jù)投資目標(biāo)可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。其中平衡型基金則是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金。

33.報價驅(qū)動制度是指()。

A. 做市商制度

B. 集合競價制度

C. 連續(xù)競價制度

D. 雙向報價制度

正確答案：A

解析：做市商制度也叫報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

34.以下稱為“金邊債券”的是( )。

A. 政府債券

B. 金融債券

C. 可轉(zhuǎn)換債

D. 公司債券

正確答案：A

解析：政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

35.我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在( )，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在( )。

A. 上海證券交易所;上海證券交易所

B. 深圳證券交易所;上海證券交易所

C. 上海證券交易所;深圳證券交易所

D. 深圳證券交易所;深圳證券交易所

正確答案：D

解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

36.資本市場是指以期限在( )年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

A. 半

B. 1

C. 2

D. 3

正確答案：B

解析：資本市場是指以期限在1年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

37.中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是( )夏天成立的北平證券交易所。

A. 1891年

B. 1918年

C. 1920年

D. 1990年

正確答案：B

解析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的北平證券交易所。

38.( )，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

A. 1993年

B. 1994年

C. 1995年

D. 1996年

正確答案：B

解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營性業(yè)務(wù)分離。

39.新加坡交易所(簡稱SGX)于( )推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

A. 2002年5月1日

B. 2006年9月5日

C. 2013年3月31日

D. 2015年4月7日

正確答案：B

解析：新加坡交易所(簡稱SGX)于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

40.會計師事務(wù)所申請證券資格，要求上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于( )萬元。

A. 1 000

B. 5000

C. 6000

D. 2 000

正確答案：C

解析：會計師事務(wù)所申請證券資格上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元。

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