選擇題

1.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括(　　)。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券

Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

Ⅳ.依法籌集的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;③通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。

2.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過(guò)程中，以下表述正確的有(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告

Ⅱ.投資者上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報(bào)，可以撤單，以最后一次申報(bào)作為有效申購(gòu)

Ⅲ.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行

Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限申購(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。Ⅱ項(xiàng)，投資者上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

3.下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月

Ⅱ.公司住所是確定公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄、訴訟文書(shū)送達(dá)、債務(wù)履行地點(diǎn)、法院管理及法律適用的依據(jù)

Ⅲ.公司只能使用1個(gè)名稱，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所只能有1個(gè)

Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

Ⅰ.披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

Ⅱ.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

Ⅲ.披露獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見(jiàn)

Ⅳ.披露是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。

5.關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

Ⅰ.要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理

Ⅱ.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

Ⅲ.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

Ⅳ.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表;Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

6.下列人員可以成為利用未公開(kāi)信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

7.為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

Ⅰ.內(nèi)部控制

Ⅱ.隔離墻

Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻

Ⅳ.證券研究報(bào)告合規(guī)審查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。

8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(　　)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

Ⅰ.證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實(shí)際控制人;③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);④證券公司的開(kāi)戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(　　)機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。

Ⅰ.審核報(bào)告

Ⅱ.授權(quán)管理

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅳ.責(zé)任追究

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 略

10.下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.特定對(duì)象因認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過(guò)30%，且股東大會(huì)同意其免于發(fā)出要約的，可以中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出豁免要約義務(wù)的申請(qǐng)

Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強(qiáng)上市公司的獨(dú)立性

Ⅲ.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，可以不提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核

Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅲ項(xiàng)，上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核。

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