選擇題

1.對不存在活躍市場的投資品種，基金資產(chǎn)估值時可以( )。

Ⅰ.采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

Ⅱ.運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格

Ⅲ.采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性

Ⅳ.由基金管理人主觀估計

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格。采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性。

2.中國債券市場首次引入的外資機構發(fā)行主體是( )。

Ⅰ.德意志銀行

Ⅱ.國際金融公司

Ⅲ.亞洲開發(fā)銀行

Ⅳ.美洲銀行

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：2005年10月，中國人民銀行批準國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元。這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體，是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試。

3.按基金運作方式劃分，可將證券投資基金劃分為( )。

Ⅰ.場內(nèi)股票基金

Ⅱ.封閉式基金

Ⅲ.開放式基金

Ⅳ.場外股票基金

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：B

解析：根據(jù)運作方式的不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

4.預備用于交換的上市公司股票應具備的條件包括( )。

Ⅰ.該上市公司最后1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾

Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產(chǎn)權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：預備用于交換的上市公司股票應具備的條件：①該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);②用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾;③用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產(chǎn)權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形。

5.股東權利是一種綜合權利，包括( )等權利。

Ⅰ.資產(chǎn)收益

Ⅱ.交易及退股

Ⅲ.重大決策

Ⅳ.選擇管理者

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C

解析：按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

6.基金管理人( )的高低直接關系到投資者投資回報的高低以及投資目標能否實現(xiàn)。

Ⅰ.個人的性格特征

Ⅱ.過往的業(yè)績

Ⅲ.投資管理水平

Ⅳ.風險控制能力

A. Ⅰ、 Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：基金管理人投資管理水平、風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高低以及投資目標能否實現(xiàn)。

7.《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結算的質(zhì)押式回購業(yè)務所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括()。

Ⅰ.企業(yè)債券

Ⅱ.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券

Ⅲ，政府債券

Ⅳ，公司債券

D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

A. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：《質(zhì)押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結算的質(zhì)押式回購業(yè)務所涉質(zhì)押品，包括符合資格條件的信用債券(包括公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券、可轉換公司債券等)和債券型基金產(chǎn)品。

8.金融衍生工具的發(fā)展動因包括()。

Ⅰ.避險

Ⅱ.金融自由化

Ⅲ.金融機構的利潤驅動

Ⅳ.新技術革命

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融衍生工具的發(fā)展動因包括：①金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險;②20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展;③金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因;④新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段。

9.資信評級機構的業(yè)務制度有()。

Ⅰ.評級委員會制度

Ⅱ，評級結果公布制度

Ⅲ.信息保密制度

Ⅳ.證券評級業(yè)務檔案管理制度

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等。

10.公募債券的特點包括()。

Ⅰ.流動性差

Ⅱ.適合大型投資者

Ⅲ.對象不固定

Ⅳ.可以在證券市場上交易

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

正確答案：C

解析：公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場上市交易，流動性好。

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