組合型選擇題

1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司(　　)進行調(diào)整。

Ⅰ.送紅股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.配股

Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.投資者教育應具體重點突出的內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示

Ⅱ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務推介時。應當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務的風險特征

Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認

Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

V.暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣV

C.ⅠⅢV

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關(guān)于財務顧問主辦人應當具備的條件說法正確的是(　　)。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

4.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常不能成為內(nèi)核小組成員

Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應當有熟悉法律、財務的專業(yè)人員

Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

5.保薦機構(gòu)(主承銷商)應當在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應當出具(　　)。

Ⅰ.發(fā)行保薦書

Ⅱ.發(fā)行保薦工作報告

Ⅲ.發(fā)行保薦報告書

Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

6.在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應當出具的文件有(　　)。

Ⅰ.證券發(fā)行保薦書

Ⅱ.盡職調(diào)查報告

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.工作報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.如果最近3年的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留意見審計報告的，則所涉及的事項應對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反(　　)的事項應已糾正。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.合理性

Ⅲ.一貫性

Ⅳ.公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(　　)擔任債權(quán)代理人。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.律師事務所

Ⅲ.信托投資公司

Ⅳ.托管銀行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.受托機構(gòu)應在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

Ⅱ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

Ⅲ.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書

Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

10.投資者作為委托人，必須履行的法律義務有(　　)。

Ⅰ.如實填寫開戶申請書和委托單.并接受經(jīng)紀商的審核

Ⅱ.繳存交易結(jié)算資金

Ⅲ.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交.至少應該部分成交

Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：盡職調(diào)查是指中介機構(gòu)在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。

2.【答案】B。解析：Ⅲ應當是與收購人簽訂協(xié)議，在收購完成后12個月內(nèi)，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。

3.【答案】B。解析：除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應當就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項。

4.【答案】A。

5.【答案】D。解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關(guān)責任人簽署的募集說明書;(2)保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關(guān)于就預備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設定擔保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則：(6)本期債券擔保合同(如有)、抵押財產(chǎn)的資產(chǎn)評估文件(如有);(7)其他重要文件。

6.【答案】C。

7.【答案】C。解析：保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構(gòu)出具的有關(guān)文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

8.【答案】C。解析：提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責任并未終止，仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則.繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務。

9.【答案】D。解析：首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。

10.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

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