為落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(下稱《境外辦法》)實(shí)施,幫助行業(yè)加深對新規(guī)的認(rèn)識和理解,依法有序推動證券公司實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。中國證券業(yè)協(xié)會于2018年12月14日在廈門舉辦證券公司境外子公司管理培訓(xùn)班。來自17家證監(jiān)局相關(guān)處室負(fù)責(zé)人和58家證券公司分管境外業(yè)務(wù)的高管、境外子公司負(fù)責(zé)人等172人參加了本次培訓(xùn)。中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部副主任吳孝勇、廈門證監(jiān)局副局長盧海,中國證券業(yè)協(xié)會副會長王燕紅出席培訓(xùn)班。

吳孝勇副主任在講話中,介紹了證券公司境外子公司的總體情況,圍繞境外子公司在走出去的過程中存在市場占有率不高、主營業(yè)務(wù)不突出、公司治理不完善、風(fēng)控體系不健全等方面的問題,對母公司和境外子公司提出四點(diǎn)要求:一是母公司立足于境內(nèi)企業(yè)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃布局,分步推進(jìn)國際化;二是境外子公司要準(zhǔn)確定位,做大做強(qiáng)主業(yè);三是要強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控,嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制;四是要堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向,提高公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力。同時(shí),在強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作,切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)方面,對派出機(jī)構(gòu)也提出兩點(diǎn)建議,一是督促母公司加強(qiáng)對境外子公司的管控,防范跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),二是督促行業(yè)完善信息報(bào)送,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。他強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會將加強(qiáng)與境內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通合作,大力支持證券公司積極穩(wěn)妥地開展國際化經(jīng)營,增強(qiáng)核心競爭力,更好地服務(wù)資本市場雙向開放。

王燕紅副會長認(rèn)為,證券行業(yè)要持續(xù)發(fā)展必須實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略,“走出去”是證券公司參與國際市場競爭的重要條件,也是建設(shè)一流投行、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)重要的內(nèi)在需求和必然選擇。證券公司要結(jié)合自身?xiàng)l件和能力,選擇合適的時(shí)機(jī)和途徑發(fā)展國際業(yè)務(wù),不能盲目跟風(fēng)。《境外辦法》為證券公司“走出去”提供了制度保障,具有長遠(yuǎn)意義和現(xiàn)實(shí)意義。她同時(shí)表示,證券業(yè)協(xié)會將積極支持證券公司發(fā)展國際業(yè)務(wù),發(fā)揮國際戰(zhàn)略委員會的作用,凝聚行業(yè)力量,反映行業(yè)在國際化實(shí)踐中遇到的問題和困難,研究共同關(guān)心的問題,開展行業(yè)交流。

培訓(xùn)期間,來自中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處的相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對《境外辦法》進(jìn)行了解讀,并結(jié)合相關(guān)案例的分析進(jìn)一步重申了證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求;來自中金公司、中信里昂證券的相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人分別從母公司和子公司的角度分享了境外子公司的管理經(jīng)驗(yàn)。