編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

試題部分——單選

1.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

Ⅱ.信息披露

Ⅲ.檢查制度

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.Ⅰ

D.ⅡⅢ

2.根據(jù)相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為(　　)兩個階段。

Ⅰ.定價

Ⅱ.初步詢價

Ⅲ.競價

Ⅳ.累計投標詢價

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

3.關于公司法對轉投資的限制，下列說法中，錯誤的有(　　)。

Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資

Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

4.下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.加強員工的內(nèi)部管理.嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票

Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務的人員不打聽內(nèi)幕信息

Ⅲ.為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離

Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告.包括(　　)。

Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告

Ⅱ.向協(xié)會提交的推薦報告

Ⅲ.在董事會就公司股本結構變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

Ⅳ.經(jīng)會計師事務所所審計的年度報告

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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