編輯推薦：2019年5月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習題匯總

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《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案及解析

1、正確答案： B

【解析】證券市場的法律法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②由國務院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

2、正確答案： D

【解析】根據(jù)股份有限公司設立的方式不同，程序略有不同，即公開募集設立還需要經(jīng)過向社會公開招募股份等相關程序，其他程序與發(fā)起設立方式相同。但是，根據(jù)實際情況，公開募集設立方式較少適用。設立程序為:①簽訂發(fā)起人協(xié)議;②報經(jīng)有關部門批準;③申請名稱預先核準，制定公司章程;④認購股份;⑤選舉董事會和監(jiān)事會;⑥發(fā)行股票;⑦公告。

3、正確答案： B

【解析】公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。

4、正確答案： C

【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種:①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。

5、正確答案： B

【解析】基金公開募集與非公開募集的區(qū)別有:①募集對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構(gòu)和個人。②募集方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進行的，而非公開募集基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是非公開募集基金與公募基金最主要的區(qū)別。③信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而非公開募集基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。④投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而非公開募集基金的投資限制完全由協(xié)議約定。⑤業(yè)績報酬不同。公募基金不提取業(yè)績報酬，只收取管理費。而非公開募集募基金則收取業(yè)績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時的榮譽，而對非公開募集基金來說，業(yè)績則是報酬的基礎。

說明：以上答案解析對應的試題為2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月30日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可。《金融市場基礎知識》科目答案在下一頁~

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《金融市場基礎知識》每日一練答案及解析

1、『正確答案』D

『答案解析』保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

2、『正確答案』B

『答案解析』證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

3、『正確答案』B

『答案解析』經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

4、『正確答案』D

『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

5、『正確答案』D

『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

說明：以上答案解析對應的試題為2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》科目每日一練(5月30日)，想下載word版答案請點擊下方免費下載按鈕即可~更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看。