編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題《證券市場基本法律法規(guī)》考點整理匯總

環(huán)球網(wǎng)校為廣大考生提供“ 免費預約短信提醒”，使用該服務后即可免費收到2019年6月證券從業(yè)資格考試時間以及后續(xù)考后成績查詢時間等通知。

【真題考點】從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員的要求

【考綱要求】掌握從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員的要求

【所屬章節(jié)】第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 第四節(jié) 從業(yè)人員管理

【考點提煉】

與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。

【真題測試】

下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有()。

I、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制

II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務應當一人操作， 一人復核，復核應當留痕

III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：更多模擬真題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看或直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。