中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布了《證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》(簡稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》)，對證券投資咨詢機構的義務和責任做了系統(tǒng)、全面的規(guī)范，從制度建設、公司內部管理、業(yè)務開展、經(jīng)營方式、合規(guī)管理、從業(yè)人員要求等各個環(huán)節(jié)明確了標準和底線。

多位業(yè)內人士認為，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》將促使證券投資咨詢行業(yè)進一步形成卓有成效的自我提升、自我規(guī)范及自我約束機制，對證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展將起到積極作用，推動行業(yè)邁向提質創(chuàng)新發(fā)展階段。

行業(yè)發(fā)展亟待規(guī)范

“我國證券投資咨詢行業(yè)經(jīng)歷二十多年的發(fā)展，從創(chuàng)立初期中國證監(jiān)會核準執(zhí)業(yè)的100多家證券投資咨詢機構，到如今優(yōu)勝劣汰、大浪淘沙后存留的83家持牌機構。”中國證券業(yè)協(xié)會理事、證券投資咨詢機構委員會副主任委員、湖南金證投資咨詢顧問有限公司董事長楊揚表示，先后經(jīng)歷了創(chuàng)立探索、整頓壯大、科技升級、合規(guī)提質、轉型創(chuàng)新五個發(fā)展階段。

但是，海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事長兼總裁喬光豪表示，證券投資咨詢公司分支機構擴張速度過快，部分分支機構在營銷、管理、風控、合規(guī)等方面存在一定問題，損害了投資者的利益，也影響了行業(yè)形象和信譽。

上海東方財富證券研究所相關負責人也認為，一些證券投資咨詢機構合規(guī)管理、內控措施跟不上，導致違法違規(guī)問題不斷，投訴居高不下。

因此，基于《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，以及《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《執(zhí)業(yè)規(guī)范》，旨在進一步規(guī)范證券投資咨詢機構的執(zhí)業(yè)行為，促進證券投資咨詢機構持續(xù)健康發(fā)展。

推動投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展

“作為首個規(guī)范證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)行為的自律規(guī)則，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的頒布，是投資咨詢機構發(fā)展史上的重要里程碑。”喬光豪認為，其不僅明確了咨詢機構合規(guī)執(zhí)業(yè)的底線要求，同時對法律法規(guī)暫未做出規(guī)定但對行業(yè)發(fā)展較為重要的問題做出自律規(guī)定。自律監(jiān)管與行政法規(guī)監(jiān)管相結合，有利形成較好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，對于投資咨詢行業(yè)的健康發(fā)展具有重要指導意義，有利于投資咨詢機構規(guī)范經(jīng)營行為，推動行業(yè)健康有序發(fā)展。

楊揚認為，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的制定，有利于促進全體證券投資咨詢機構的合規(guī)創(chuàng)新與壯大發(fā)展，有利于更專業(yè)、更系統(tǒng)、更規(guī)范的優(yōu)質服務于廣大投資者或客戶，將促進我國證券市場的健康發(fā)展。

上海東方財富證券研究所相關負責人強調，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》進一步從制度上加強和完善了證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范管理自律規(guī)則體系，加強了對機構、業(yè)務和從業(yè)人員的自律管理力度，提高了執(zhí)業(yè)規(guī)范程度的層級，有助于進一步提升行業(yè)執(zhí)業(yè)水平，強化執(zhí)行效率，全面提升自律管理的公信力，對促進行業(yè)規(guī)范穩(wěn)定發(fā)展具有重大意義。

此外，喬光豪強調，證券投資咨詢機構經(jīng)過二十多年的發(fā)展，儲備了一批優(yōu)秀的投資顧問隊伍，通過投資顧問投教服務，有助于增加投資者證券知識，提高風險認知。隨著《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的頒布，將進一步推動咨詢機構更好地服務投資者，滿足投資者的投資理財服務的需求，更好地保護投資者利益。

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