編輯推薦：2019年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是()。

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位

B.對被監(jiān)管對象給以公正的待遇

C.實現(xiàn)市場信息的公開化

D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

2.下列關于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是()。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當分別由兩家保薦機構承擔

B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機構擔任

D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機構共同擔任

3.下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.期貨交易所負責人任免

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

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答案部分

1、答案：C

解析：證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

2、答案：A

解析：出具的文件真實、準確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。

3、答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。

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