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試題部分——選擇題

1.下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有()。

I.證券賬戶的開立

II.資金賬戶的注銷

III.建立及變更客戶資金存管關系

IV.客戶證券賬戶轉托管

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

2.投資主辦人不予通過年檢的情形有()。

I.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

II.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

III.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年

IV.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。

I.采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

III.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

IV.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

4.關于直接投資子公司可以開展的業(yè)務，說法正確的是()。

Ⅰ使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資

Ⅱ為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務

Ⅲ使用自有資金或設立直接投資基金

Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動()。

Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

Ⅳ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

2.答案：C

解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定。(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(5)其他情形。

3.答案：B

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

4.答案：B

解析：在股票直接投資業(yè)務中，直授予公司可以開展以下業(yè)務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。

5.答案：A

解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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