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試題部分——選擇題

1.關(guān)于公司債券發(fā)行的條件，說法正確的是()。

Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅱ累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%

Ⅲ最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

Ⅳ債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有()。

I.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

II.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

III.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

IV.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當實名，證券賬戶應(yīng)當報備

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

3.下列關(guān)于股票發(fā)行說法正確的是()。

Ⅰ實行公平、公正的原則

Ⅱ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同

Ⅲ同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

Ⅳ不同性質(zhì)的單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付不相同價額

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5.在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。

Ⅰ證券交易所

Ⅱ新聞傳播媒介從業(yè)人員

Ⅲ證券業(yè)協(xié)會

Ⅳ證券投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

2.答案：C

解析：IV屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

3.答案：B

解析：股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額。”

4.答案：D

解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

5.答案：A

解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員；證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

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