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試題部分——單選題

1.對于開放式基金，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于()。

Ⅰ.現(xiàn)金

Ⅱ.流通性好的藍籌股

Ⅲ.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

Ⅳ.到期日在2年以內(nèi)的政府債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.買斷式回購和質(zhì)押式回購的區(qū)別是()。

Ⅰ.買斷式回購的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

Ⅱ.質(zhì)押式回購的初始交易中債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

Ⅲ.買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

Ⅳ.質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.投資QDII基金時應注意的風險有()。

Ⅰ.匯率風險

Ⅱ.國別風險

Ⅲ.市場風險

Ⅳ.流動性風險

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。

Ⅰ.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

Ⅱ.存在利率風險

Ⅲ.有國家主權(quán)保障

Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計量貨幣

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，出現(xiàn)下列()情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關信用評級業(yè)務。

Ⅰ.信用評級機構(gòu)開展評級業(yè)務前1~2年內(nèi)持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸

Ⅱ.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣

Ⅲ.在開展信用評級業(yè)務期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品

Ⅳ.交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（11月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

2.答案：A

解析：債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方；而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

3.答案：C

解析：投資QDII基金時應注意的風險有：①國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險。②國際市場會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。③盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。④QDII基金的流動性風險也需注意。

4.答案：B

解析：國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風險。③有國家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

5.答案：D

解析：根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員(包括評級小組成員和信用評審委員會委員)不得參與相關信用評級業(yè)務：①信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關聯(lián)關系及開展評級業(yè)務前6個月內(nèi)持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸；②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣；③在開展信用評級業(yè)務期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品；④交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。

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