編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章講義匯總

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第二節(jié)證券投資咨詢(xún)

一、相關(guān)概念和基本關(guān)系(掌握)

(一)證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念

1.證券投資咨詢(xún)

證券、期貨投資咨詢(xún)是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

2.證券投資顧問(wèn)

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢(xún)業(yè)系的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

3.證券研究報(bào)告

發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶(hù)發(fā)布的行為。

證券研究報(bào)告主要包括涉及證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。

基本原則是合法原則，同時(shí)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則。

(二)基本關(guān)系

證券投資顧問(wèn)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投咨詢(xún)業(yè)務(wù)的兩種基本形式。

1.證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別

2.證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系

(1)在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重要基礎(chǔ)，證券投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)依據(jù)證券研究報(bào)告和其他公開(kāi)證券信息，整合形成有針對(duì)性的證券投資顧問(wèn)建議，再按照協(xié)議約定向客戶(hù)提供。

(2)在制度規(guī)范上，證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等；證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供證券研究支持。

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