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試題部分——選擇題

1.我國信托投資公司的主要業(yè)務(wù)包括()。

Ⅰ.代理資產(chǎn)保管

Ⅱ.股票交易

Ⅲ.經(jīng)濟(jì)咨詢

Ⅳ.證券發(fā)行以及投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.選擇性貨幣政策工具包括()。

Ⅰ.消費貨幣控制

Ⅱ.不動產(chǎn)信用控制

Ⅲ.優(yōu)惠利率

Ⅳ.預(yù)繳進(jìn)口保證金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分類，債券交易的方式包括()。

Ⅰ.回購交易

Ⅱ.詢價交易

Ⅲ.遠(yuǎn)期交易

Ⅳ.期貨交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.操作風(fēng)險的特征有()。

Ⅰ.可控性

Ⅱ.廣泛性

Ⅲ.不對稱性

Ⅳ.不確定性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.《證券投資基金法》對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定，即()。

Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)設(shè)置共同賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整

Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

Ⅳ.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財?shù)慕鹑跈C(jī)構(gòu)。它與銀行信貸、保險并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的三大支柱。我國信托投資公司的主要業(yè)務(wù)是：經(jīng)營資金和財產(chǎn)委托、代理資產(chǎn)保管、金融租賃、經(jīng)濟(jì)咨詢、證券發(fā)行以及投資等。

2.答案：B

解析：選擇性貨幣政策工具主要有：消費信用控制、證券市場信用控制、不動產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率、預(yù)繳進(jìn)口保證金。

3.答案：D

解析：根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分類，可將債券交易的方式分為現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

4.答案：D

解析：操作風(fēng)險的特征有：可控性、廣泛性、不對稱性。

5.答案：C

解析：《證券投資基金法》對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：①安全保管基金財產(chǎn)；②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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