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2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題:證券公司信用業(yè)務

更新時間:2020-03-20 14:23:39 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽42收藏16

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校為大家發(fā)布“2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題:證券公司信用業(yè)務”,本文整理證券公司信用業(yè)務相關真題供大家復習練習,幫助大家利用這段時間迅速提分。希望對大家有所幫助。更多2020年證券從業(yè)資格考試相關信息請持續(xù)關注環(huán)球網(wǎng)校。

編輯推薦:2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題匯總

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機考形式,考試是機考隨機抽題,證券考試每一場次試題不一樣,同一場次試題順序和題序不一樣,中國證券業(yè)協(xié)會考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為證券公司信用業(yè)務歷年真題,僅供參考。

1.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為(),該賬戶不得用于證券買賣。[2016年10月真題]

A.融資融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保資金賬戶

C.融券專用證券賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

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參考答案:C

參考解析:融券專用證券賬戶,是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣。A項,不存在融資融券專用證券賬戶這一說法;B項,客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金;D項,客戶信用交易擔保證券賬戶,用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

2.在融資融券交易中,客戶融入證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人向原股東配售股份的,融券客戶應當按照以下()方式處理。[2017年2月真題]

A.融券客戶必須用自有資金行使認購權(quán),并享有配售股份的所有權(quán)

B.由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

C.融券客戶不得行使配售權(quán)

D.融券客戶必須用自有資金行使認購權(quán),配售股份歸證券公司所有

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參考答案:B

參考解析:在融券交易期間,證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

3.充抵融資融券保證金的有價證券,在計算保證金金額時,應當以證券市值按一定折算率進行折算,其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過()。[2016年10月真題]

A.60%

B.90%

C.70%

D.80%

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參考答案:C

參考解析:可充抵保證金的證券,在計算保證金金額時,應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算:①上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%;②其他A股股票的折算率最高不超過65%;③深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%;④非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65%。

4.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時,()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。[2016年10月真題]

A.僅公司總部

B.僅擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部

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參考答案:D

參考解析:證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當具備的條件包括:配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

目前2020年3月證券從業(yè)資格報名時間因疫情原因已推遲,為了方便廣大考生及時了解后續(xù)報名時間,請考生及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒服務獲取,官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報名時間后我們會及時通知考生。目前考生還是安心備考。

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