推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產管理業(yè)務的監(jiān)管主體、措施及要求

(1)證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。

(2)證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及代理推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所，并報住所地和推廣場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

(3)證券公司應當于每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

(4)證券公司應聘請有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

(5)保存資產管理業(yè)務的會計賬冊，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

(6)證券公司集合資產管理業(yè)務制度不健全，凈資本及其他風險控制指標不符合規(guī)定，證監(jiān)會及派出機構應責令其改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：

1)責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告。

2)對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。

3)責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果。

4)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

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