編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

(一)基本原則

1、守法合規(guī)

2、誠(chéng)實(shí)信用

遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

3、忠實(shí)客戶(hù)利益

不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益；

不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益；

不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致，就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門(mén)提供的咨詢(xún)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一致，不得為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾。

(二)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

1、了解客戶(hù)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

證券公司、證券證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或電子文件形式予以記載、保存。

2、風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：

(1)公司名稱(chēng)地址聯(lián)系方式投訴電話(huà)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；

(2)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼；

(3)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(4)投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)；

(5)證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，8月5日起開(kāi)始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

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