編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項選擇題

1.會計師事務所申請證券資格，其凈資產需要()萬元以上。

A.1000

B.100

C.300

D.500

2.證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為()。

A.證券投資信托基金

B.共同基金

C.投資基金

D.單位信托基金

3.當基金投資標的為()時，對其資產進行估值較為容易。

A.交易不活躍的證券

B.問題債券

C.非交易證券

D.交易活躍的證券

4.為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務，又稱“二板市場”的是()。

A.證券交易所市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.中小企業(yè)板市場

D.銀行間市場

5.下列屬于金融遠期合約的是()。

A.遠期利率協(xié)議

B.遠期股票指數期貨

C.遠期股票期貨

D.遠期貨幣期貨

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二、組合型選擇題

6.關于金融衍生工具的說法，錯誤的有()。

Ⅰ.金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格

Ⅱ.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念

Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數值)變動的派生金融產品

Ⅳ.溫室氣體排放不能成為金融衍生工具的基礎變量

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

7.按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為()。

Ⅰ.股權類期權

Ⅱ.利率期權

Ⅲ.貨幣期權

Ⅳ.金融期貨合約期權

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.中央銀行是代表一國政府()的重要機構。

Ⅰ.發(fā)行法償貨幣

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.創(chuàng)造利潤

Ⅳ.實施金融監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

9.下列關于直接融資與間接融資區(qū)別的表述中，正確的有()。

Ⅰ.一般認為，直接融資活動從時間上要晚于間接融資活動

Ⅱ.直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過程中資金的需求者和資金的供給者是否直接形成債權債務關系

Ⅲ.直接融資和間接融資在可逆性上存在一定的差異，間接融資全部具有可逆性，而直接融資則不一定

Ⅳ.間接融資的主動權主要掌握在金融中介機構手中，而直接融資中的投資者和融資者則有相對較強的自主性

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.按照聯(lián)結的基礎產品分類，可將結構化金融衍生產品分為()。

Ⅰ.股權聯(lián)結型產品

Ⅱ.利率聯(lián)結型產品

Ⅲ.匯率聯(lián)結型產品

Ⅳ.商品聯(lián)結型產品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】本題考查會計師事務所申請證券資格的條件。會計師事務所申請證券資格，應當具備的條件之一即：凈資產不少于500萬元。故本題選D選項。

2.【答案】D

【解析】本題考查證券投資基金在不同國家和地區(qū)的稱謂。證券投資基金在英國和我國香港地區(qū)被稱為單位信托基金。故本題選D選項?！纠蠋燑c撥】(1)證券投資基金在日本和我國臺灣地區(qū)被稱為證券投資信托基金。(2)證券投資基金在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。(3)證券投資基金在美國主要指共同基金。

3.【答案】D

【解析】本題考查基金交易價格的公允性。當基金投資標的為交易活躍的證券時，對其資產進行估值較為容易。在這種情況下，市場交易價格是可獲得并被接受的，也是公允的。故本題選D選項。

4.【答案】B

【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板市場的內容。A選項不符合題意，證券交易所市場即場內市場，證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。B選項符合題意，創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場。C選項不符合題意，中小企業(yè)板市場是在深圳證券交易所內設置的，為通過發(fā)審委審核、流通規(guī)模較小的公司股票交易流通的市場。D選項不符合題意，銀行間市場是由同業(yè)拆借市場、票據市場、債券市場、外匯市場、黃金市場等構成的，調節(jié)銀行之間的貨幣余缺以及金融機構貨幣保值增值的市場。故本題選B選項。

5.【答案】A

【解析】本題考查金融遠期合約的類別。金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(被稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約、遠期股票合約等。故本題選A選項。

6.【答案】C

【解析】本題考查金融衍生工具的含義。Ⅰ項說法錯誤，金融衍生產品的價格取決于(并非決定)基礎金融產品價格(或數值)變動。Ⅱ、Ⅲ項說法正確，金融衍生工具又被稱為金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。Ⅳ項說法錯誤，金融衍生工具基礎的變量種類繁多，主要是各類資產價格、價格指數、利率、匯率、費率、通貨膨脹率以及信用等級等等；近些年來，某些自然現象(如氣溫、降雪量、霜凍、颶風)甚至人類行為(如選舉、溫室氣體排放)也逐漸成為金融衍生工具的基礎變量。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

7.【答案】D

【解析】本題考查金融期權的分類。按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。

8.【答案】A

【解析】本題考查中央銀行的相關內容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構。Ⅲ項不符合題意，中央銀行作為制定和執(zhí)行貨幣政策的機構，不參與創(chuàng)造利潤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。

9.【答案】B

【解析】本題考查直接融資和間接融資的區(qū)別。Ⅰ項錯誤，一般認為，直接融資活動從時間上早于(并非晚于)間接融資。Ⅱ項正確，直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權債務關系。Ⅲ項正確，在直接融資中，部分融資方式具有不可逆性，如發(fā)行股票所得資金不需要返還，股票只能夠在不同投資者之間相互轉讓。間接融資全部具有可逆性(即可返還性)。Ⅳ項正確，關于間接融資，其融資的主動權主要掌握在金融中介機構手中。而直接融資的融資者有相對較強的自主性，在法律允許的范圍內，融資者可以自己決定融資的對象和數量。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選B選項。

10.【答案】A

【解析】本題考查結構化金融衍生產品的分類。按聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品等種類。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。

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