為貫徹落實(shí)2020年3月1日起施行的新《證券法》，進(jìn)一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控，中國證監(jiān)會對2011年發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進(jìn)行了修訂，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》主要修訂內(nèi)容如下：一是完善標(biāo)題?？紤]到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實(shí)，將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。二是落實(shí)新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。三是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時補(bǔ)充報送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。四是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項(xiàng)范圍、填報具體內(nèi)容、填報人員范圍，對需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)共享。五是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

歡迎社會各界提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況，進(jìn)一步修訂并履行程序后盡快發(fā)布實(shí)施。

以上就是“證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》公開征求意見。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。目前2020年11月證券從業(yè)資格考試報名暫未開始，為了便于考生順利報名，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。