編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施?！具x擇題】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

2、下列關于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，錯誤的是()?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫

B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓

C.機構應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關資料

D.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次

3、證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的()。【組合型選擇題】

I.財產權

II.選擇權

III.公平交易權

IV.知情權

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、下列關于證券公司控股股東的行為規(guī)范中，說法正確的有()。【組合型選擇題】

I.控股股東可開展與其所控股的證券公司發(fā)生競爭的業(yè)務

II.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

III.控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

IV.控股股東不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有()職責?！窘M合型選擇題】

I.審查

II.監(jiān)督

III.檢查

IV.咨詢和培訓

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

2、正確答案：A

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網站公告取得從業(yè)資格的人員。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。

4、正確答案：B

答案解析：I項，證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。

5、正確答案：D

答案解析：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

以上內容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月22日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!