編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列關于內幕交易、泄露內幕信息罪的說法，不正確的是()。【選擇題】

A.犯罪主體是證券交易內幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過失構成本罪

C.行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為

D.內幕交易、泄露內幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

2、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應予追訴。【選擇題】

A.150萬元

B.100萬元

C.30萬元

D.50萬元

3、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.本罪的主體為特殊主體

Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意

Ⅲ.本罪所侵害的客體為復雜客體

Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的，可對其實施的處罰包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上，構成犯罪的主體是證券、期貨交易內幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員(選項A正確)；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構成本罪(選項B錯誤)；其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為(選項C正確)；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益(選項D正確)。

2、正確答案：B

答案解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應予追訴。

3、正確答案：B

答案解析：涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的；(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；(Ⅲ正確)(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；(Ⅳ正確)(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

4、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪(本罪)侵害的客體是復雜客體(Ⅲ項正確)，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為(Ⅳ項正確)。本罪的主體為特殊主體(Ⅰ項正確)，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意(Ⅱ項正確)，過失不能構成本罪。

5、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確)；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金(Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確)。

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