一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶(hù)物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.購(gòu)并業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為(　　)。

　　A.委托人

　　B.信托人

　　C.中介人

　　D.投資人

　　3.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為(　　)。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　4.注冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的注冊(cè)制度是(　　)。

　　A.5年注冊(cè)制

　　B.季度注冊(cè)制

　　C.年度注冊(cè)制

　　D.3年注冊(cè)制轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.非獨(dú)立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱(chēng)為(　　)。

　　A.包銷(xiāo)

　　B.代銷(xiāo)

　　C.承銷(xiāo)

　　D.推銷(xiāo)

　　8.關(guān)于綜合類(lèi)證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是(　　)。

　　A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　B.子公司必須是母公司的控股子公司轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)

　　D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

　　9.下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.證券賬戶(hù)設(shè)立

　　B.證券的托管

　　C.證券持有人名冊(cè)登記

　　D.發(fā)表證券投資咨詢(xún)報(bào)告

　　10、注冊(cè)資本為五千萬(wàn)元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有(　　)

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢(xún)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以(　　)。

　　A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.集中資金

　　C.提高運(yùn)作效率

　　D.降低市場(chǎng)運(yùn)作成本轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有(　　)。

　　A.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū)

　　B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)

　　C.為證券承銷(xiāo)活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄

　　D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

　　3.證券投資咨詢(xún)公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自(　　)。

　　A.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.咨詢(xún)意見(jiàn)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.人員風(fēng)險(xiǎn)

　　4.證券投資咨詢(xún)公司的類(lèi)型可以是(　　)。

　　A.專(zhuān)營(yíng)

　　B.兼營(yíng)

　　C.從事其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　D.從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　5.證券投資咨詢(xún)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的必備條件包括(　　)。

　　A.在中國(guó)人民銀行登記注冊(cè)

　　B.信息公開(kāi)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　6.按照規(guī)定，對(duì)違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有(　　)。

　　A.公開(kāi)道歉

　　B.責(zé)令停業(yè)

　　C.吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)

　　D.承擔(dān)連帶責(zé)任

　　7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　A.接受委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證

　　C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)

　　D.實(shí)收資本審驗(yàn)

　　8、注冊(cè)資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有(　　)

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦

　　B.證券自營(yíng)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　9、成立集中、統(tǒng)一的中國(guó)證券登記結(jié)算公司的意義包括(　　)。

　　A.消除市場(chǎng)分割

　　B.減少資金占用

　　C.根除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低交易成本

　　三、判斷題

　　1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。證券公司媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。(　　)

　　2.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。(　　)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門(mén)不得干預(yù)。(　　)

　　4.取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師變更工作的事務(wù)所時(shí)一律收回許可證。(　　)

　　5.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人只有道義上的義務(wù)，無(wú)法律上的責(zé)任。(　　)

　　6.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。(　　)

　　7.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。(　　)

　　8.在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。(　　)

　　9.在代理買(mǎi)賣(mài)證券過(guò)程中、證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的損失、也須承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　參考答案：

　　1—10 CCACA DCCDD

　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

　　1—9 BAABA BABB

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