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2010年3月證券交易考試真題精選(4)

更新時間:2010-12-01 15:22:56 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  13.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。

  A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

  B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

  C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

  D.投資者申購基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

  14.上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進行交易。

  A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

  B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

  C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

  D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

  15.在特殊情況下,由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時,結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。

  A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

  B.傳真劃款憑證

  C.書面劃款憑證

  D.電話劃款憑證

  16.投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。

  A.客戶信用證券賬戶

  B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  C.信用交易證券交收賬戶

  D.信用交易資金交收賬戶

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