證券登記$lesson$

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。

　　證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等，按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　(一)初始登記

　　1、股份登記。首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　⑴首次公開發(fā)行和增發(fā)新股登記

　?、扑凸杉肮e金轉(zhuǎn)增股本登記。

　　送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本

　　公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉(zhuǎn)增為股本。

　　對送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記，是根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。

　　證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請，于權(quán)益登記日登記送股。

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　　權(quán)證發(fā)行登記

　　2、基金登記。

　　3、債券登記。

　　(二)變更登記【證券過戶登記和其他變更登記】

　　1、證券過戶登記。【按引發(fā)變更登記需求的不同】

　?、偶薪灰走^戶登記。

　　⑵非交易過戶登記，是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。

　　2、其他變更登記。包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記

　　(三)退出登記

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