第三章

　　一、新股網(wǎng)上定價市值配售

　　市值配售比例比例不到100%，則網(wǎng)上定價發(fā)行與市值配售同時進行，兩者最終發(fā)行數(shù)量取決于申購后回撥機制的執(zhí)行情況。

　　二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購數(shù)量限制

　　1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9萬股(即<1億股)或總發(fā)行數(shù)量;

　　2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95萬股(即<10億股)或總發(fā)行數(shù)量;

　　三、網(wǎng)絡投票

　　(一)上海交易所

　　1、買賣方向：買入;

　　2、申報價格：1―議案一;2―議案二;┈;99―所有議案;

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;

　　3、申報數(shù)量：1股―同意;2―反對;3―棄權;

　　4、選舉票數(shù)通過1億票的股東，應現(xiàn)場表決。

　　(二)深圳交易所

　　1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”;

　　2、買賣方向：買入;

　　3、申報價格：1―議案一;2―議案二;┈;

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;

　　4、委托數(shù)量：累積投票制：填報選舉票數(shù);

　　非累積投票制：1股―同意;2―反對;3―棄權;

　　5、同一議案投票只能申報一次，不能撤單。

　　四、開放式基金的認購----上海交易所

　　1、認購方式：金額認購;

　　2、認購數(shù)量：基金管理人確定最低認購金額，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，單筆申報≤9999.99萬元(即<1億元);

　　五、普通開放式基金的申購與贖回

　　(一)上海交易所

　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;

　　2、申報價格：1元;(因要等到交易結束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價);

　　3、申報申購金額：在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，申報金額≤9999.99萬元(即<1億元);

　　4、申報贖回份額：單筆≤9999.9999份(即<1億份);

　　(上海交易所開放式基金的認購、申購與贖回可多次認購申報，可更改或撤銷;)

　　(二)深圳交易所

　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;

　　2、申購申報：1元;(因要等到交易結束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價);

　　贖回申報：1份;

　　3、申贖數(shù)量限制：依照基金合同和招募說明書

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      2012證券從業(yè)《基礎知識》證券市場法律知識匯總

      2012證券從業(yè)<基礎知識>市場的行政監(jiān)管知識匯總

       六、上市開放式基金(LOF)的認購、申購、贖回與交易

　　(一)認購

　　1、認購方式

　?、俳灰姿J購：份額認購，以基金份額為單位，按基金面值認購;

　?、趫鐾庹J購：金額認購，以元為單位;(通過開放式基金帳戶)

　　2、認購數(shù)量

　　1000或其整數(shù)倍，同一交易日最大不能超過9999.9萬份;

　　同一交易日可多次認購，所有委托一經(jīng)確認，不得撤銷。

　　3、托管機構

　?、俳灰姿J購：證券營業(yè)部，證券登記系統(tǒng);

　?、趫鐾庹J購：基金管理人或代銷機構，TA 系統(tǒng);

　　開放與上市

　　封閉期自基金合同生效之日計算，一般不超過3個月。

　　申購與贖回

　　申贖帳戶：場內(nèi)，通過深圳證券帳戶;場外，通過深圳開放式基金;

　　申贖原則：金額申購，份額贖回;

　　申報單位：申購---1元;贖回---1份;

　　交易

　　買入：申報數(shù)量100份或其整數(shù)倍;最小變動0.001元;漲跌幅±10%

　　七、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的認購、申購、贖回與交易

　　(一)發(fā)售方式：網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)售;

　　(二)投資者認購方式：1、組合證券認購; 2、現(xiàn)金認購;

　　(三)ETF投資方式

　　1、直接從事買賣：通過A股帳戶或基金帳戶;

　　2、申購和贖回：通過股帳戶。

　　(四)基本規(guī)定(申贖不可在同日、買賣不可在同日)

　　1、當日申購的基金份額，當日不可贖回，但可以賣出;

　　2、當日買入的基金份額，當日不可賣出，但可以贖回;

　　3、當日贖回的證券，當日不可用于申購基金份額，但可以賣出;

　　4、當日買入的證券，當日可以用于申購基金份額。

       八、權證的交易與行權

　　1、權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　2、現(xiàn)金結算方式行權

　?、贅说淖C券結算價為行權前10個交易日每日收盤價的平均數(shù);c

　　②采用現(xiàn)金結算方式行權的價內(nèi)權證，發(fā)行人在權證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　3、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%

　　九、可轉換債券轉股

　　1、交易系統(tǒng)：證券交易所;

　　2、申報方向：賣出;

　　3、申報價格：100元;

　　4、申報數(shù)量單位：手(=1000元面額);

　　5、轉成股份單位：1股

　　6、轉股申報，不得撤單;可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報;

　　同一交易日內(nèi)多次申報轉股的，將合并計算轉股數(shù)量，合并后的申請數(shù)量與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)取較小者作為當日“債轉股”有效申報手數(shù)。

　　十、代辦股份轉讓

　　(一)代辦券商資格條件

　　1、具備協(xié)會會員資格;2、綜合類券商1年;3、具備承銷、外資股和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格;4、凈資產(chǎn)8億，凈資本5億;5、最近2年不存在重大違法違規(guī)行為;6、至少配備2名有資格從事證券承銷和證券交易業(yè)務的人員專門負責信息披露，其他人員須有證券從業(yè)資格;7、具有20家以上的營業(yè)部;8、最近會計年度財務報告未被出具否定意見和拒絕發(fā)表意見。

　　(二)委托代辦的股份轉讓公司應具備的條件

　　1、只能委托1家券商辦理股份轉讓;

　　2、代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份;

　　(三)主辦業(yè)務

　　1、輔導;2、掛牌;3、發(fā)布分析報告;4、披露信息;5、處理問題;6、調查或協(xié)助調查指定事項。

　　(四)代辦業(yè)務

　　1、開立非上市公司股份轉讓賬戶;

　　2、受托辦理股權確認事宜;

　　3、提示風險、簽訂轉讓委托協(xié)議書、接受委托辦理股份轉讓;

　　4、按照協(xié)會和主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項。

　　代辦股份轉讓基本規(guī)則

　　1、轉讓方式：每周5次、每周3次和每周1次

　　2、申報時間：轉讓日9：30～11：30、13：00～15：00，之后進行集合競價;

　　3、漲跌幅：5%

　　4、可以接受限價委托，但不得接受全權委托。

      (六)非上市公司股份報價轉讓

　　1、轉讓方式：每周5次;

　　2、申報時間：轉讓日9：30～11：30、13：00～15：00;按時間優(yōu)先進行申報;

　　3、委托申報數(shù)量：3萬股，不足3萬，則一次性委托賣出。

　　4、信息披露：報價信息包括聯(lián)系方式、成交信息包括買或賣方代理報價券商。

　　十一、證券公司IB業(yè)務

　　(一)資格條件：

　　1、證券公司申請日前6個月風險達標;

　　2、期貨公司申請日前2個月風險達標;

　　3、期貨從業(yè)人員：總部5名，營業(yè)部2名;

　　(二)經(jīng)營場所公開的信息

　　1、介紹業(yè)務范圍;2、管理和從業(yè)人員名單及照片;

　　3、期貨保證金賬戶信息及存管方式;

　　4、開戶和交易流程、出入金流程;

　　5、交易結果查詢方式。

　　證券公司分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前。

　　配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日

　　召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告。

　　基金各合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。

　　證券公司的證券自營帳戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

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