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　　上海證券交易所9日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險警示板股票交易管理有關(guān)事項的通知》,要求會員單位采取措施,對客戶超限買入風(fēng)險警示股票的情況予以規(guī)范和制止。

　　通知表示,自1月4日風(fēng)險警示板正式運(yùn)行以來,大部分會員遵照要求,向客戶提示了風(fēng)險,但是仍存在個別會員客戶單一賬戶當(dāng)日累計買入的單只風(fēng)險警示股票超過50萬股的情況,需要進(jìn)一步加強(qiáng)此類股票的交易管理。為此,通知強(qiáng)調(diào),會員單位務(wù)必按照上交所有關(guān)規(guī)定,做好相關(guān)《風(fēng)險揭示書》的簽署工作,向客戶揭示交易風(fēng)險?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險揭示書》的,不得接受其買入風(fēng)險警示股票的委托。上交所將根據(jù)需要對《風(fēng)險揭示書》簽署情況進(jìn)行檢查。

　　通知明確,單一賬戶當(dāng)日累計買入風(fēng)險警示股票數(shù)量,按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計算;投資者委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和,不得超過50萬股;超過50萬股的,會員不得接受其買入申報。

　　各會員單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施,對單一賬戶當(dāng)日累計買入單只風(fēng)險警示股票的數(shù)量進(jìn)行監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)客戶違反規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)予以警示和勸阻,并及時向交易所報告。投資者違反規(guī)定超限買入風(fēng)險警示股票的,經(jīng)警示無效后,上交所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分。會員疏于客戶管理,未有效警示和勸阻客戶超限買入風(fēng)險警示股票的,上交所將對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

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