課程推薦：簽約保過 無限次重學 證券考試指南

　　一、發(fā)行公告的披露

　　發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登 發(fā)行公告，對發(fā)行方案進行詳細說明。發(fā)行人及主承銷商發(fā)行過程中通常還發(fā)布：初步詢價結(jié)果及發(fā)行價格區(qū)間公告;發(fā)行定價、網(wǎng)下申購情況、網(wǎng)下具體報價情況、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告;網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告等。

　　二、發(fā)行公告的內(nèi)容

　　1提示;2發(fā)行額度、面值與價格;3發(fā)行方式;4發(fā)行對象;5發(fā)行時間和范圍;6認購股數(shù)的規(guī)定;7認購原則;8認購程序;9承銷機構(gòu)。

　　三、新股投資風險特別公告

　　根據(jù)《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，為加強新股認購風險提示，提示所有參與人明晰市場風險，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當刊登新股投資風險特別公告，充分揭示一級市場風險，提示投資者理性判斷投資該公司的可行性。具體內(nèi)容11項P221～223

　　四、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告

　　1.招股意向書公告的同時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告;

　　2.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告;

　　初步詢價結(jié)果公告應(yīng)當包括：初步詢價基本情況、詢價對象數(shù)量與類別、報價總區(qū)間、發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)、發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄后的市盈率、市凈率等。

　　3.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)上配售結(jié)果公告。

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯(lián)考英語

　　編輯推薦：

　　證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:信息披露概述