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　　二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.常見的戰(zhàn)術性投資策略包括(　　)。

　　A.交易型策略

　　B.多一空組合策略

　　C.事件驅動型策略

　　D.投資組合保險策略

　　2.基本分析流派的兩個假設為(　　)。

　　A.股票的價值決定其價格

　　B.股票的價格圍繞價值波動

　　C.市場的行為包含一切信息

　　D.歷史會重復

　　3.下列經(jīng)濟指標屬于滯后性指標的有(　　)。

　　A.失業(yè)率

　　B.銀行未收回貸款規(guī)模

　　C.企業(yè)投資規(guī)模

　　D.GDP

　　4.根據(jù)投資品種的不同，投資策略可以分為(　　)。

　　A.股票投資策略

　　B.債券投資策略

　　C.事件驅動型策略

　　D.另類產(chǎn)品投資策略

　　5.下列關于回歸分析法建立市盈率模型的說法，正確的有(　　)。

　　A.回歸分析法得出的有關市盈率估計方程具有很強的時效性

　　B.尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素

　　C.當市場興趣發(fā)生變化時，表示各變量權重的那些系數(shù)將有所變化

　　D.能成功地解釋較長時間內市場的復雜變化

　　6.下列期權屬于虛值期權的有(　　)。

　　A.市場價格高于協(xié)定價格的看漲期權

　　B.市場價格高于協(xié)定價格的看跌期權

　　C.市場價格低于協(xié)定價格的看漲期權

　　D.市場價格低于協(xié)定價格的看跌期權

　　7.債券交易中，報價方式包括(　　)。

　　A.全價減凈價報價

　　B.全價加凈價報價

　　C.凈價報價

　　D.全價報價

　　8.市凈率與市盈率都可以作為反映股票價值的指標，下列說法正確的有(　　)。

　　A.市盈率越大，說明股價處于越高的水平

　　B.市凈率越大，說明股價處于越高的水平

　　C.市盈率通常用于考察股票的內在價值，多為長期投資者所重視

　　D.市凈率通常用于考察股票的內在價值，多為長期投資者所重視

　　9.按權證的內在價值，權證可分為(　　)。

　　A.平價權證

　　B.價內權證

　　C.價外權證

　　D.現(xiàn)金結算權證

　　10.一般來說，衡量通貨膨脹的指標有(　　)。

　　A.零售物價指數(shù)

　　B.國內生產(chǎn)總值平減指數(shù)

　　C.批發(fā)物價指數(shù)’

　　D.國民生產(chǎn)總值平減指數(shù)

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　　11.決定證券市場需求的因素有(　　)。

　　A.宏觀經(jīng)濟環(huán)境

　　B.政策因素

　　C.居民金融資產(chǎn)結構的調整

　　D.機構投資者的培育和壯大

　　12.以下財政支出中，屬于資本性支出的有(　　)

　　A.政府在基礎設施上的投資

　　B.環(huán)境改善方面的投資

　　C.公共消費產(chǎn)品的購買

　　D.政府儲備物資的購買

　　13.下列貨幣政策工具中，屬于選擇性政策工具的有(　　)。

　　A.法定存款準備金率

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.直接信用控制

　　D.間接信用指導

　　14.通常來講，匯率制度主要有(　　)。

　　A.自由浮動匯率制度

　　B.有管理的浮動匯率制度

　　C.目標區(qū)間管理

　　D.固定匯率制度

　　15.運用演繹法進行行業(yè)分析，其基本步驟有(　　)。

　　A.假設

　　B.觀察

　　C.尋找模式

　　D.接受或拒絕假設

　　16.影響一國匯率波動的因素有(　　)。

　　A.國際收支狀況

　　B.利率

　　C.通貨膨脹率

　　D.經(jīng)濟增長率

　　17.一元線性回歸方程可主要應用于(　　)。

　　A.利用回歸方程的各參數(shù)進行顯著性檢驗

　　B.描述兩個指標變量之間的數(shù)量依存關系

　　C.利用回歸方程進行預測

　　D.利用回歸方程進行統(tǒng)計控制

　　18.在構建回歸模型時，應當對模型進行檢驗，下列論述正確的有(　　)。

　　A.在一元線性回歸分析中，只進行回歸系數(shù)b的t檢驗是足夠的

　　B.在一元線性回歸分析中，應當同時進行回歸系數(shù)b的t檢驗和模型整體的F檢驗

　　C.在多元回歸分析中，回歸系數(shù)b的t檢驗和模型整體的F檢驗是等價的

　　D.在多元回歸分析中，回歸系數(shù)b的t檢驗和模型整體的F檢驗是不等價的

　　19.營運能力分析，主要考慮的財務比率有(　　)。

　　A.存貨周轉率和存貨周轉天數(shù)

　　B.應收賬款周轉率和應收賬款周轉天數(shù)

　　C.流動資產(chǎn)周轉率

　　D.總資產(chǎn)周轉率

　　20.下列關于公司產(chǎn)品競爭能力的說法，正確的有(　　)。

　　A.成本優(yōu)勢是決定競爭優(yōu)勢的關鍵因素

　　B.在現(xiàn)代經(jīng)濟中，公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競爭成敗的關鍵因素

　　C.在與競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質量優(yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中居領先地位

　　D.一般來講，產(chǎn)品的成本優(yōu).勢可以通過規(guī)模經(jīng)濟、專有技術、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學的管理、發(fā)達的營銷網(wǎng)絡等實現(xiàn)

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　　21.利率可分為(　　)。

　　A.存款利率

　　B.同業(yè)拆借利率

　　C.國債利率

　　D.回購利率

　　22.公司財務比率分析包括(　　)。

　　A.償債能力分析

　　B.資本結構分析

　　C.經(jīng)營效率分析

　　D.盈利能力分析

　　23.宏觀經(jīng)濟運行分析過程中的金融機構包括(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.政策性銀行

　　C.非銀行信貸機構

　　D.保險公司

　　24.一般地講，企業(yè)的經(jīng)理人員應當具備的素質包括(　　)。

　　A.協(xié)調人際關系的能力

　　B.善于營銷的能力

　　C.從事管理工作的愿望

　　D.從事管理工作的專業(yè)技術能力

　　25.下列屬于股東權益增減變動表中內容的有(　　)。

　　A.凈利潤

　　B.會計政策變更和差錯更正的累積影響金額

　　C.按照規(guī)定提取的盈余公積

　　D.實收資本(或股本)

　　26.下列關于MACD的描述中，正確的有(　　)。

　　A.MACD是由正負差(DIF)和異同平均數(shù)(DEA)組成，DIF是輔助，DEA是核心

　　B.DIF和DEA均為正值時，屬多頭市場

　　C.當DIF向下跌破零軸線時，此為賣出信號

　　D.當股價走勢出現(xiàn)2個或3個近期低點時，而DIF(DEA)并不配合出現(xiàn)新低點可做買入信號

　　27.一般來說，技術分析認為買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認，具體表現(xiàn)為(　　)。

　　A.認同程度小，成交量大

　　B.認同程度小，成交量小

　　C，價升量增，價跌量減

　　D.價升量減，價跌量升

　　28.關于趨勢線，下列論述正確的有(　　)。

　　A.在上升趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到上升趨勢線

　　B.上升趨勢線起支撐作用，下降趨勢線起壓力作用

　　C.上升趨勢線是支撐線的一種，下降趨勢線是壓力線的一種

　　D.趨勢線被突破后，就沒有任何作用了

　　29.持續(xù)整理形態(tài)有(　　)。

　　A.菱形

　　B.三角形

　　C.矩形

　　D.旗形

　　30.投資者的共同偏好規(guī)則有(　　)。

　　A.如果兩種證券的收益率相比，一種證券的收益率大于另一種，則投資者會選擇前者

　　B.如果兩種證券的收益率的方差相比，一種證券的方差大于另一種，則投資者會選擇后者

　　C.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率高的組合

　　D.如果兩種證券組合具有相同期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者選擇方差較小的組合

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　　31.資本資產(chǎn)定價模型主要應用于(　　)。

　　A.判斷證券是否被市場錯誤定價

　　B.評估債券的信用風險

　　C.資源配置

　　D.測算證券的期望收益

　　32.增長型證券組合的投資目標有(　　)。

　　A.追求股息和債息收益

　　B.追求未來價格上升帶來的價差收益

　　C.追求資本升值

　　D.追求基本收益

　　33.最優(yōu)證券組合(　　)。

　　A.是能帶來最高收益的組合

　　B.肯定在有效邊界上

　　C.是無差異曲線與有效邊界的切點

　　D.是理性投資者的最佳選擇

　　34.傳統(tǒng)的風險限額管理主要是頭寸規(guī)?？刂疲@種管理方式存在的缺陷包括(　　)。

　　A.存在嚴重的時滯

　　B.沒有包含杠桿效應

　　C.沒有考慮不同業(yè)務部門之間的分散化效應

　　D.缺乏彈性

　　35.金融工程技術的應用主要包括(　　)。

　　A.風險管理

　　B.投資管理

　　C.金融工具交易

　　D.公司金融

　　36.VaR方法可應用在(　　)。

　　A.風險管理與控制

　　B.資產(chǎn)配置與投資決策

　　C.風險監(jiān)管

　　D.績效評價

　　37.在利用德爾塔一正態(tài)分布法計算VaR時，VaR的值取決于(　　)。

　　A.置信度

　　B.持有期

　　C.當前時間t的投資權重

　　D.投資組合在時間k的收益率

　　38.關于圓弧形態(tài)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.圓弧形態(tài)在實際中出現(xiàn)的機會較少，但是一旦出現(xiàn)則是絕好的機會，它的反轉深度和高度是不可測的

　　B.形態(tài)完成、股價反轉后，行情多屬暴發(fā)性，漲跌急速，持續(xù)時間也不長，一般是一口氣走完，中間極少出現(xiàn)回檔或反彈

　　C.在圓弧頂或圓弧底形態(tài)的形成過程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少

　　D.圓弧形態(tài)形成的時間越長，今后反轉的力度就越強，越值得人們去相信這個圓弧形

　　39.期貨投資咨詢機構向投資人提供投資分析時應當做到的事項包括(　　)。

　　A.完整、客觀、準確地運用信息

　　B.不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　　C.引用有關信息、資料時，應當注明出處

　　D.引用有關信息、資料時，應當注明著作權人

　　40.中國證監(jiān)會頒布的《關于發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對證券研究報告發(fā)布機構做出相關要求，下列說法正確的有(　　)。.

　　A.發(fā)布證券研究報告時，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定

　　B.應當公平對待其發(fā)布對象，但在特定條件下可優(yōu)先將資料提供給特定對象

　　C.為了實現(xiàn)信息的保密性，不鼓勵證券分析師通過公眾媒體發(fā)表評論意見

　　D.應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理

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　　41.基本分析法中的公司分析側重對(　　)的分析。

　　A.盈利能力

　　B.發(fā)展?jié)摿?/P>

　　C.經(jīng)營業(yè)績

　　D.潛在風險

　　42.在市盈率的估價方法中，利用歷史數(shù)據(jù)進行估計的有(　　)。

　　A.算術平均數(shù)法

　　B.趨勢調整法

　　C.市場預期回報率倒數(shù)法

　　D.市場歸類決定法

　　43.貨幣政策中的間接信用指導包括(　　)。

　　A.規(guī)定利率限額與信用配額

　　B.信用條件限制

　　C.窗口指導

　　D.道義勸告

　　44.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策(　　)。

　　A.具有更高一層次的調節(jié)功能

　　B.具有較低一層次的調節(jié)功能

　　C.可直接實現(xiàn)

　　D.制約著財政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度

　　45.以下關于行業(yè)所處的生命周期階段的說法，正確的有(　　)。

　　A.太陽能、某些遺傳工程等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的幼稚期

　　B.電子信息、生物醫(yī)藥等行業(yè)已進入成熟期階段

　　C.石油冶煉、超級市場等行業(yè)處于行業(yè)生命周期的成長期

　　D.煤炭開采、自行車等行業(yè)已進入衰退期

　　46.下列關于公司償債能力分析的說法，正確的有(　　)。

　　A.包括短期償債能力分析和長期償債能力分析兩個方面

　　B.短期償債能力的強弱取決于流動資產(chǎn)的流動性

　　C.長期償債能力是指公司償還1年以上債務的能力

　　D.從長期來看，短期償債能力與公司的獲利能力是密切相關的

　　47.影響流動比率的主要因素有(　　)。

　　A.流動資產(chǎn)中的應收賬款數(shù)額

　　B.營業(yè)周期

　　C.存貨的周轉速度

　　D.同行業(yè)的平均流動比率

　　48.技術分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價資料來分析預測市場未來走勢的工具主要有(　　)。

　　A.圖形分析

　　B.財務分析

　　C.產(chǎn)品技術分析

　　D.指標分析

　　49.在證券組合管理過程中，制定證券投資政策階段的基本內容包括(　　)。

　　A.確定投資對象

　　B.確定投資規(guī)模

　　C.確定各投資證券的投資比例

　　D.確定投資目標

　　50.金融工程作為金融創(chuàng)新的手段，其運作的步驟包括(　　)。

　　A.診斷

　　B.分析

　　C.定價

　　D.修正

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