2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金管理人的監(jiān)管

更新時間：2017-11-13 09:11:23 來源：環(huán)球網校

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金管理人的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金管理人的監(jiān)管的具體內容如下：

　　一、基金管理人的市場準入監(jiān)管

　　1. 基金管理人的法定組織形式

　　基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè) 擔任。

　　2. 管理公開募集基金的基金管理公司的審批

　　二、對基金管理人從業(yè)人員資格的監(jiān)管

　　1.基金管理人的從業(yè)人員的資格

　　2.基金管理人從業(yè)人員的兼任和競業(yè)禁止

　　三、對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

　　1. 基金管理人的法定職責

　　2. 基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為

　　3.基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制

　　四、對基金管理人內部治理的監(jiān)管

　　1.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　　當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以基金份額持有人利益優(yōu)先。

　　2. 對基金管理人內部治理結構的監(jiān)管

　　3. 對基金管理人的股東、實際控制人的監(jiān)管

　　4.風險準備金制度

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金管理人的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預�？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點對基金管理人的監(jiān)管的具體內容如下：

　　五、中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施

　　1.對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施

　　2. 對基金管理人出現(xiàn)重大風險的監(jiān)管措施

　　3. 對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施

　　【例題】公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括( )。

　　A.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　答案：A

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