2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金監(jiān)管的特征

更新時間：2018-03-05 10:44:27 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金監(jiān)管的特征”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試資料，希望大家認真學習，積極備考，請持續(xù)關注環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道，預�？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金監(jiān)管的特征的具體內(nèi)容如下：

　　基金監(jiān)管的特征

　　政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：

　　1.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　　政府基金監(jiān)管的內(nèi)容，不僅涉及各種基金機構(gòu)的設立、變更和終止，基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為，基金機構(gòu)的活動規(guī)則，而且還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管，監(jiān)管內(nèi)容具有全面性。

　　2.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管。

　　3.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　政府基金監(jiān)管活動貫穿基金機構(gòu)從設立直至終止的全過程，包括市場進入、市場活動和市場退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。

　　4.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定陛

　　與基金行業(yè)相關的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機構(gòu)及其權(quán)限和職責，政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使其職責。

　　5.監(jiān)管活動具有強制性

　　有關基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。這是政府對基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證。可見，相比基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。