2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬試題(2)

　　11.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　12.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風險的期貨公司應當(　　)向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　13.現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補償

　　B.風險準備金補償

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

　　14.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協會

　　D.財政部

　　15.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以(　　)彌補保證金缺口。

　　A.風險準備金

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.公積金

　　D.自有資金和變現資產

　　16.期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　17.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送( )。

　　A.中國證監(jiān)會和財政部

　　B.財政部

　　C.中國期貨業(yè)協會

　　D.期貨交易所

　　18.在我國，負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　19.在我國，負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的機構是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協會

　　D.期貨交易所

　　20.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.中國期貨業(yè)協會

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　　參考答案及解析：

　　1、【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　2、【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條第2款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。選項A、C、D是錯誤的。

　　3、【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規(guī)定，國家機關、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。

　　4、【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第28條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

　　5、【答案】B

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第29條第3款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。

　　6、【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第31條規(guī)定，期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　7、【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第19務第2款規(guī)定，期貨公司變更公司形式、業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　8、【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　9、【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

　　10、【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第21條規(guī)定，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

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　　11、【答案】B

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。

　　12、【答案】B

　　【解析】存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

　　13、【答案】A

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現有期貨投資者保障基金不足補償的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

　　14、【答案】A

　　【解析】期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

　　15、【答案】D

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。

　　16、【答案】D

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　17、【答案】A

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　18、【答案】B

　　【解析】財政部負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管。

　　19、【答案】A

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　20、【答案】C

　　【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

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