類別

暫停交易情形

終止交易情形

股票

(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再 
　　具備上市條件。 
　　(2)不按照規(guī)定公開其財務狀況，或對財 
　　務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。 
　　(3)有重大違法行為。 
　　(4)最近3年連續(xù)虧損

(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。 
　　(2)不按規(guī)定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正。 
　　(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利。 
　　(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)

債券

(1)有重大違法行為。 
　　(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件。 
　　(3)所募資金不按照核準的用途使用。 
　　(4)未按照募集辦法履行義務。 
　　(5)近2年連續(xù)虧損

有暫停交易中第(1)項、第(4)項所列情形之一，經(jīng)查實后果嚴重的；或者有第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在限期內(nèi)
　　未能消除的。另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

基金

(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件。 
　　(2)違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理 
　　機構決定暫停上市。 
　　(3)嚴重違反投資基金上市規(guī)則

(1)不再具備法定的上市交易條件。 
　　(2)基金合同期限屆滿。 
　　(3)基金份額持有人大會決定提前終止上 
　　市交易。 
　　(4)基金合同約定的或者基金份額上市交 
　　易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形