《金融市場基礎知識》重要筆記匯總

　　【知識點】我國證券市場的監(jiān)管體系

　　(一)我國證券市場的監(jiān)管體系

　　我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　(二)國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成

　　證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。

　　證監(jiān)會派出機構

　　主要職責是：貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)節(jié)證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議。

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　　(三)《中華人民共和國證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責和權限

　　1.中國證監(jiān)會的職責

　　(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

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　　2.中國證監(jiān)會有權采取的措施

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明。

　　(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通信記錄等資料。

　　(5)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

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