《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記匯總

　　【知識(shí)點(diǎn)】短期融資融券

　　1.短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　　《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》：交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。注冊(cè)會(huì)議決定是否接受發(fā)行注冊(cè)。注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次，由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

　　交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，有效期為兩年。企業(yè)在有效期內(nèi)可以一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券，企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。

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　　企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需要更換主承銷商或者變更注冊(cè)金額的，應(yīng)重新注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。

　　2.承銷的組織

　　企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。

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