【摘要】為了讓大家快速進入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題整理，希望對各位考生有幫助。《證券市場基本法律法規(guī)》密押試題八

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　　證券市場基本法律法規(guī)20題

　　1.收購要約約定的收購期限為(  )。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　2.下列選項中，說法正確的是(  )。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

　　C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

　　D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

　　3.(  )對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施.并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)

　　D.財政部

　　4.下列選項中，不正確的是(  )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(  )。

　　A.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　C.公司被宣告破產(chǎn)

　　D.公司有重大違法行為

　　6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(  )。

　　A.處罰處分時間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內(nèi)容

　　D.處罰處分文號

　　7.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(  )。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

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　　8.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(  )的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　9.下列選項中，說法正確的是(  )。

　　A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　10.有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(  )。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　11.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于(  )家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　12.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂(  )，并對協(xié)議實行編號管理。

　　A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

　　B.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　C.推廣代理協(xié)議

　　D.保本保底補充協(xié)議

　　13.機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說法錯誤的是(  )。

　　A.由協(xié)會責令改正

　　B.拒不改正的，給予紀律處分

　　C.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

　　14.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括(  )。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業(yè)務(wù)報告

　　C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

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　　15.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應(yīng)當自該股東提出書面請求之日起(  )日內(nèi)書面答復股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　16.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備(  )資格。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券從業(yè)

　　C.證券投資顧問

　　D.理財師

　　17.下列選項中，說法不正確的是(  )。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.依法負有信息披露義務(wù)的公司對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應(yīng)給予刑事處罰

　　D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　18.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(  )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.下列關(guān)于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是(  )。

　　A.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　20.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是(  )。

　　A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

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