【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要知識(shí)點(diǎn):證券與證券市場(chǎng)供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：滬港通的概念及組成

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記匯總

　　證券與證券市場(chǎng)

　　一、有價(jià)證券

　　(一)有價(jià)證券的定義

　　1、有價(jià)證券是標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證，本身沒(méi)有價(jià)值

　　2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

　?、偬摂M資本：以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本

　?、谔摂M資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的帳面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

　　(二)有價(jià)證券的分類

　　1、狹義的有價(jià)證券：資本證券

　　2、廣義的有價(jià)證券：商品證券、貨幣證券、資本證券

　　(1)商品證券：提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單

　　(2)貨幣證券：

　?、偕虡I(yè)證券：商業(yè)匯票、商業(yè)本票

　　②銀行證券：銀行匯票、銀行本票、支票

　　(3)資本證券：由金融投資或與金融投資由直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

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　　3、按證券發(fā)行主體不同分類

　　(1)政府證券

　?、賴?guó)債：中央政府發(fā)行的債券

　?、诘胤絺旱胤絺鶛?quán)發(fā)行的債券 (目前尚不允許特區(qū)政府以外的地方政府發(fā)債)

　　(2)政府機(jī)構(gòu)證券：目前不允許

　　(3)公司證券：股票、公司債券、商業(yè)票據(jù)

　　銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融債券

　　4、按是否在證交所掛牌交易分類

　　(1)上市證券

　　(2)非上市證券：憑證式國(guó)債、儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開方式基金份額、非上市公眾公司的股票

　　5、按募集方式分類

　　(1)公募證券

　　(2)私募證券：

　?、傩磐型顿Y公司發(fā)行的信托計(jì)劃

　　②商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　?、凵鲜泄径ㄏ蛟霭l(fā)發(fā)行的有價(jià)證券

　　6、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

　　(1)股票

　　(2)債券

　　(3)其他證券：基金證券、證券衍生產(chǎn)品 (金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證)

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　　(三)有價(jià)證券的特征

　　收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性 (股票沒(méi)有期限，可視為無(wú)期證券)

　　二、證券市場(chǎng)：

　　(一)證券市場(chǎng)的特征

　　1、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　2、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　3、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　(二)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)

　　1、層次結(jié)構(gòu)：按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　(1)發(fā)行市場(chǎng)：又稱“一級(jí)市場(chǎng)”、“初級(jí)市場(chǎng)”

　　(2)交易市場(chǎng)：又稱“二級(jí)市場(chǎng)”、“流通市場(chǎng)”、“次級(jí)市場(chǎng)”

　　流通市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)要考慮的重要因素

　　(3)根據(jù)服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)

　　(4)根據(jù)發(fā)行規(guī)模、監(jiān)管要求，分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)

　　(5)根據(jù)交易方式，分為集中交易市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)(或代辦轉(zhuǎn)讓)

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　　2、品種結(jié)構(gòu)：根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

　　(1)股票市場(chǎng)

　　(2)債券市場(chǎng)

　　(3)基金市場(chǎng)

　?、俜忾]式基金：證交所掛牌交易

　?、陂_放式基金：投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　　③交易所交易基金(ETF)、上市開方式基金(LOF)，使開方式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易

　　(4)衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

　　交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)：按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行

　　(5)有形市場(chǎng)：又稱“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”

　　(6)無(wú)形市場(chǎng)：又稱“場(chǎng)外市場(chǎng)”、“柜臺(tái)市場(chǎng)”(“OTC 市場(chǎng)”，over the counter)

　　(7)目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在

　　(三)證券市場(chǎng)的基本功能：國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”

　　1、籌資-投資功能

　　證券市場(chǎng)交易的任何證券，既是籌資的工具，也使投資的工具

　　2、資本定價(jià)功能

　　證券的價(jià)格實(shí)際是證券代表的資本的價(jià)格

　　3、資本配置功能

　　通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能

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