《證券市場基本法律法規(guī)》第三章講義：證券承銷與保薦

更新時間：2017-02-08 10:12:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布《證券市場基本法律法規(guī)》第三章講義：證券承銷與保薦供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校。

《證券市場基本法律法規(guī)》考試側重點匯總

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷相關資料至少3年并存檔備查。

　　想戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在往下披露戰(zhàn)投名稱、認購數(shù)量以及持有期限

　　主承銷商對下列詢價對象不的配售股票：

　　1. 采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　　2. 詢價對象或股票配售對象的名稱、賬戶資料與協(xié)會登記不一致

　　3. 未在規(guī)定時間內(nèi)報價或足額劃撥申購資金

　　4. 有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或違反誠信原則情形

　　承銷與發(fā)行過程中違法，可以采取3-12個月不受理七證券承銷業(yè)務監(jiān)督措施

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