【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)金融市場基礎知識筆記：自律性組織”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要學習資料，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)金融市場基礎知識筆記：自律性組織的具體內(nèi)容如下：

　　2017證券從業(yè)金融市場基礎知識筆記：第二章證券市場主體匯總

　　證券交易所

　　1．證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2．證券交易所的特征

　　證券交易所的特征如下：

　　(1)有固定的交易場所和交易時間。

　　(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制。

　　(3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券。

　　(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

　　3．證券交易所的職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　4．證券交易所的組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　(1)公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建。

　　(2)會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

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　　證券業(yè)協(xié)會

　　1．中國證券業(yè)協(xié)會的職責

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：

　　(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　(2)依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　(3)收集整理證券信息，為會員提供服務。

　　(4)制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流。

　　(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解。

　　(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究。

　　(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。

　　2．中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。

　　證券登記結(jié)算公司

　　1．證券登記結(jié)算公司的設立條件

　　設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設立證券登記結(jié)算公司應當具備下列條件：

　　(1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施。

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　(4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣。

　　2．證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

　　證券登記結(jié)算制度包括以下幾項：

　　(1)證券實名制。

　　(2)貨銀對付的交收制度。

　　(3)分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。

　　(4)凈額結(jié)算制度。證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

　　(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。

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