【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆記：監(jiān)管機(jī)構(gòu)”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要學(xué)習(xí)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆記：監(jiān)管機(jī)構(gòu)的具體內(nèi)容如下：

　　2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆記：第二章證券市場(chǎng)主體匯總

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。

　　(1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

　　(2)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。

　　(3)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。

　　(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　要點(diǎn)：依法監(jiān)管原則

　　內(nèi)容：依法監(jiān)管原則依法監(jiān)管首先要求“有法可依”，其次，還要做到“有法必依”

　　要點(diǎn)：保護(hù)投資者利益原則

　　內(nèi)容：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護(hù)得越好，資本市場(chǎng)就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越大

　　要點(diǎn)：“三公”原則

　　內(nèi)容：“三公”原則即公開原則、公平原則、公正原則

　　要點(diǎn)：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　內(nèi)容：這一原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。它是世界各國共同奉行的原則

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　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

　　要點(diǎn)：法律手段

　　內(nèi)容：這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

　　要點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)手段

　　內(nèi)容：這一手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯

　　要點(diǎn)：行政手段

　　內(nèi)容：這一手段是通過制訂計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成

　　我國證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　1．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”，成立于1992年10月，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　2．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

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