【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布證券《金融市場基礎知識》重要知識點:證券市場的產生和發(fā)展供各位考生學習，更多相關信息請關注環(huán)球網校。證券《金融市場基礎知識》知識點：滬港通的概念及組成

《金融市場基礎知識》重要筆記匯總

　　證券市場的產生和發(fā)展

　　一、證券市場的產生

　　(一)證券市場得形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展

　　(二)證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　(三)證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　二、證券市場的發(fā)展階段

　　(一)萌芽階段

　　1、15 世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據的買賣

　　2、1602， 荷蘭阿姆斯特丹成立世界第 1 個股票交易所

　　3、倫敦柴思胡同喬納森咖啡館，倫敦證券交易所前身

　　4、美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　5、1790， 美國第 1 個證券交所-費城證券交易所

　　(二)初步發(fā)展階段：20 世紀初

　　(三)停滯階段：1929-1933 世界經濟危機

　　(四)恢復階段：二戰(zhàn)后至 60 年代

　　(五)加速發(fā)展階段：70 年代至今

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　　三、國際證券市場發(fā)展現狀與趨勢

　　(一)證券市場一體化

　　(二)投資者法人化

　　機構投資者主要有開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金、對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等

　　(三)金融創(chuàng)新深化

　　(四)金融機構混業(yè)化

　　1999.11.4 美國《金融服務現代化法案》，廢除 1933 格拉斯法案，標志金融業(yè)分業(yè)制度的終結

　　(五)交易所重組與公司化

　　(六)證券市場網絡化

　　芝加哥商業(yè)交易所率先使用 BLOBEX 電子交易系統(tǒng)

　　(七)金融風險復雜化

　　(八)金融監(jiān)管合作化

　　1、金融機構去杠桿化

　　2、金融監(jiān)管的改革

　　80 年代，西方國家以放松金融管制為目標的金融自由化運動

　　3、國際金融合作進一步加強：G20 協(xié)調機制

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　　四、中國證券市場發(fā)展史簡述

　　(一)舊中國證券市場

　　1、最早出現的股票是外商股票

　　2、最早出現的證券交易機構：外商開辦的上海股份公所、上海眾業(yè)公所

　　3、1872， 輪船招商局是我國第 1 家股份制企業(yè)

　　4、1914 北洋政府《證券交易法》

　　5、1917， 北洋政府批準上海證券交易所開設證券經營業(yè)務

　　6、1918 夏成立的北平證券交易所是中國人創(chuàng)辦的第 1 家證交所

　　7、1920. 7， 上海證券物品交易所成立，是當時規(guī)模最大的證交所

　　8、之后相繼出現上海華商證券交易所、青島市物品證券交易所、天津市企業(yè)交易所

　　(二)新中國證券市場

　　1、新中國資本市場的萌生(1978-1992)

　?、?0 年代初股份制試點，股票出現

　?、?981 重啟國債發(fā)行，82、84， 企業(yè)債和金融債出現

　?、?987.9， 中國第 1 家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

　　④1990.12.19， 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

　?、?991.10， 鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機制，新中國期貨交易的實質性發(fā)端

　　⑥1992.10， 深圳有色金屬交易所推注中國第 1 個標準化期貨合約-特級鋁期貨標準合同

　　⑦1993， 股票發(fā)行試點正式由上海、深圳推廣至全國

　　2、全國性資本市場的形成和初步發(fā)展(1993-1998)

　　①1992.10， 國務院證券委、證監(jiān)會成立

　　②1997.11， 中國金融體系進一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經營、分業(yè)管理原則

　?、?998.4， 國務院證券委撤銷，證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門

　?、?991，出現投資于證券、期貨、房地產市場的基金，“老基金”

　　3、資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展(1999-2007)

　?、?998.12 《證券法》頒布，1999.7 實施，新中國第 1 部規(guī)范證券發(fā)行與交易的法律，確認了資本市場的法律地位

　?、?998 建立集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

　?、?002 證監(jiān)會增設專司操縱市場和內幕交易查處的機構，2007 建立了集中統(tǒng)一指揮的稽查體制

　?、?001 起，資本市場進入持續(xù) 4 年的調整階段

　?、?004.1.31 國務院發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和未定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎

　?、?006 后，中小板市場和代辦股份轉讓系統(tǒng)的出現，是中國在建設多層次資本市場體系方面邁出的重要一步

　?、?009.10.23， 創(chuàng)業(yè)板啟動，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑

　　⑧2009 末，滬深 300 股指期貨和融資融券制度啟動

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　　五、《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

　　2004.1.31 國務院發(fā)布，“國九條”，提出了 9 個方面的綱領性意見

　　1、充分認識發(fā)展資本市場的重要意義

　　2、推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務

　　3、完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　　4、健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　5、提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作

　　6、促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平

　　7、加強法制和誠信建設，提高監(jiān)管水平

　　8、加強協(xié)調配合，防范化解市場風險

　　9、總結經驗，積極穩(wěn)妥推進對外開放

　　六、中國證券市場的對外開放

　　(一)在國際資本市場募集資金

　　1、1992， 滬深交易所發(fā)行境內上市外資股

　　2、1993， 發(fā)行境外上市外資股

　　3、1982. 1， 中國國際信托投資公司在日本發(fā)行私募債券， 我國國內機構首次在境外發(fā)行外幣債券

　　4、1984.11， 中國銀行在東京發(fā)行日元債券，標志中國正式進入國際債券市場

　　5、1993.9 ，財政部首次在日本發(fā)行日元債券，標志我國主權外債發(fā)行起步

　　(二)開放國內資本市場

　　1、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接投資 B 股 (向證交所申請)

　　2、外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證交所的特別會員(向證交所申請)

　　3、允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過 33%，入世后 3年內，外資比例不超過 49%(向證監(jiān)會申請)

　　4、入世后 3 年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1/3。合營公司可以從事 A股的承銷，從事 B 股和 H 股、政府債券、公司債券的承銷和交易，發(fā)起設立基金 (向證監(jiān)會申請)

　　5、允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務，給予國民待遇

　　6、2011.1， 證監(jiān)會允許 QFII 參與中國金融期貨交易所股指期貨交易

　　7、1995， 證監(jiān)會加入了國際證監(jiān)會組織，1998 當選執(zhí)委會委員

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　　(三)有條件開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場

　　1、2006.6， 銀監(jiān)會開放商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(QDII 業(yè)務)

　　2、2007.5， 銀監(jiān)會將商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務投資范圍從固定收益類產品擴大到股票和基金等非固定收益類產品

　　3、2003.6， 保監(jiān)會許可保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業(yè)境外發(fā)行的股票

　　4、2005 初， 中國平安保險獲批運用自有外匯資金進行境外投資

　　2005. 9， 保監(jiān)會允許保險公司將國家外匯局核準投資付匯額度 10%以內的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象咸魚中國企業(yè)股票

　　5、2006. 8， 國家外匯管理局啟動基金管理公司 QDII 試點， 2007.6.20 證監(jiān)會發(fā)布《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　6、2007.8， 國家外匯管理局同意天津濱海新區(qū)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點

　　(四)對我國中國香港和中國澳門的開放

　　1、2004.1.1 起，港澳地區(qū)已獲得當地從業(yè)資格的專業(yè)人員在內地申請證券從業(yè)資格，只需通過內地法律法規(guī)培訓和考試，無需專業(yè)知識考試

　　2、2006.1.1 起，允許內地符合條件的證券公司在中國香港設立分支機構

　　3、2008.1.1 起，允許符合條件的內地基金公司在中國香港設立分支機構

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