【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監(jiān)督”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證券投資基金重點解讀基金投資運作監(jiān)督的具體內容如下：

　　第五章　基金托管人

　　第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督

　　命題點一 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據

　　監(jiān)督基金管理人的投資運作是保障基金資產安全、維護基金份額持有人利益的重要手段。

　　基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求須向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。

　　命題點二 基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容

　　(1)對基金投資范圍、對象的監(jiān)督。

　　(2)對基金投融資比例的監(jiān)督。

　　監(jiān)督內容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購限制、法規(guī)允許的基金投資比例調整期限等。

　　(3)對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。

　　(4)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督。

　　為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督?？刂沏y行間債券市場信用風險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　(5)對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

　　貨幣市場基金投資銀行存款時，托管人和管理人根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，要簽署專門的補充協(xié)議，對存款銀行的資質、利率標準、雙方的職責、提前支取的條件及賠償責任等進行規(guī)定。

　　實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下特點：①不同基金類型監(jiān)督的依據和內容不同，如貨幣市場基金與股票基金的監(jiān)督內容存在較大差異。②日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面。③根據投資需要和監(jiān)管機構的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內容。例如，近兩年增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權證產品、資產支持證券等的監(jiān)督。④場內交易主要通過技術系統(tǒng)實現(xiàn)，場外交易主要借助于人工手段完成。

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　　命題點三 監(jiān)督與處理方式

　　主要有四種方式：

　　(1)電話提示。

　　(2)書面警示。

　　(3)書面報告。

　　(4)定期報告，包括以下兩種：

　?、倬幹瞥謧}統(tǒng)計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監(jiān)管機構報告。

　?、诨疬\作監(jiān)督周報。托管銀行根據對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構報告。另外，托管銀行還要向監(jiān)管機構報送內部監(jiān)察稽核報告。即每季度由托管人撰寫內部監(jiān)察稽核報告，向監(jiān)管機構報告。

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